為貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》的有關精神，依據《行政事業單位內部控制規范（試行）》和《行政事業單位內部控制報告管理制度（試行）》的有關規定，市局完成了市本級和下屬4家事業單位的2017年度內部控制報告。

市局著重從11個方面加強局機關和下屬單位的內控編制工作：學習內控指引，成立內控領導小組；對照內控指引的要求，編制內控手冊所需制度清單；排查單位現有的制度，填入所需制度清單；按照指引中控制關鍵點的要求，對照現在制度，結合管理流程，查漏補缺，修正原制度；對照指引要求，對未有或重需大修改的制度，重新編制；在修正或重新編制時，內控小組成員組織相關職能部門人員，結合指引的要求，對業務層面的現有流程進行梳理，明確保留或需改正之處，先行繪制業務流程圖，單位層面的則無須流程圖；將新擬定的流程圖再次征求業務部門及操作人員的意見，確保該流程是可行的，無疏漏之處；根據流程圖，重新編制或修正原制度；將重新編制或修正的制度，包括流程圖、控制關鍵點、權限等在內控領導小組中進行討論及確定；將討論通過的制度，匯編成冊；將業務層面涉及的國家或其他相關部委局的文件匯編成冊，作為內控手冊的備查本。

通過本次內控編制，促進了單位內部的內控意識提高；通過風險識別，本著以人為本的宗旨，加強了內部牽制，調整了部分崗位職責，以達成不相容崗位相分離的目標；梳理了現有的規章制度，淘汰不適用的，保留或修正、編制了一批新制度，完善了制度建設，確保單位管理有章可循；通過流程梳理，進一步明確了各部門的職責與權限，確保“事事有人做，人人有事做”。（財務審計處）