國(guó)金證券股份有限公司

　　關(guān)于天齊鋰業(yè)股份有限公司

　　內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的核查意見

　　國(guó)金證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”)作為天齊

　　鋰業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天齊鋰業(yè)”或“公司”)2017年配股項(xiàng)目持續(xù)督

　　導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引(2014年修訂)》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司出具的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了核查，具體情況如下：

　　一、公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況

　　天齊鋰業(yè)對(duì)照深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則，依據(jù)公司實(shí)際情況，認(rèn)真核查了公司組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會(huì)工作情況及內(nèi)部控制的檢查和披露等情況，并重點(diǎn)對(duì)信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制、募集資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制、重大投資的內(nèi)部控制等事項(xiàng)進(jìn)行了核查。根據(jù)核查結(jié)果，天齊鋰業(yè)編制了《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》。

　　二、保薦機(jī)構(gòu)核查措施及核查意見

　　保薦機(jī)構(gòu)通過查閱公司各項(xiàng)資料、各項(xiàng)管理和內(nèi)控制度，與高級(jí)管理人員進(jìn)行溝通，結(jié)合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了核查。

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：天齊鋰業(yè)填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》嚴(yán)格按照深圳證券交易所的要求填寫，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映了公司對(duì)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則的落實(shí)情況。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)該自查表無異議。

　　(以下無正文)(本頁(yè)無正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于天齊鋰業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的核查意見》之簽字蓋章頁(yè))

　　保薦代表人簽字： ________________ _______________

　　唐 宏 胡洪波國(guó)金證券股份有限公司

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