各直屬事業單位：

根據《重慶市財政局關于開展行政事業單位內部控制建設監督檢查工作的通知》（渝財會〔2018〕1號）的精神，為加快推進市商務委機關及直屬事業單位內部控制建設工作，決定組織開展內部控制建設監督檢查工作。現將有關事項通知如下：

一、檢查范圍

直屬事業單位

二、工作目標

監督檢查工作旨在進一步加強市商務委系統內部控制建設，對照市財政局及各單位內控制度建設相關規定，建立健全內部控制監督檢查機制，逐步完善單位內部控制建設工作，及時發現問題并認真整改，更好地發揮內控工作在提升單位內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。

三、組織領導

本次監督檢查工作按照統一部署、分步實施的原則進行。市商委成立以熊雪主任為組長，分管機關管理、政策法規、審計財務的委領導為副組長，財務處、辦公室、規發處、公平貿易處、機關黨委為成員機關內部控制領導小組，負責完善并檢查機關及直屬事業單位內控監督檢查工作。各單位要高度重視，精心組織，確保內部控制建設的工作質量。

四、實施步驟

（一）自查階段（2018年2月至2018年3月）

各單位應按照《重慶市行政事業單位內部控制建設情況檢查指標》（詳見附件1），對單位內部控制建設情況開展自查。以自查中發現的尚未完成指標為指引，對單位內部控制情況進行補充完善，并按照評分要求填寫單位得分情況形成《重慶市行政事業單位內部控制建設情況自查評分表》（見附件3，以下簡稱“《自查評分表》”）并簽字蓋章。

（二）資料報送階段（2018年4月至2018年5月）
    自查階段結束后，各單位應根據《重慶市行政事業單位內部控制建設情況檢查指標及評分說明》（詳見附件2）整理單位內部控制建設的佐證材料，按照要求匯總上報。

（三）檢查階段（2018年6月至2018年8月）
    市商務委機關內部控制領導小組將按照《重慶市行政事業單位內部控制建設情況檢查指標及評分說明》（詳見附件2）對各單位報送資料進行復查打分，如與單位自查評分結果明顯不符的，將以適當方式進行通報。同時，將選取部分單位進行實地檢查。
     五、工作要求

（一）各單位應負責本級及下屬單位的內控建設自查情況復核工作，收集內控建設的佐證材料，于5月20日前將各單位的內控佐證材料（電子版）和《自查評分表》（紙質版和電子版）報送市商務委財務處。

（二）相關附件電子版可登陸“重慶會計之家網站—網上服務大廳—行政事業單位內部控制報告編報—相關文件下載”欄目進行下載。
    各單位在工作中有何問題，請及時反饋。

附件：1．重慶市行政事業單位內部控制建設情況檢查指標

2．重慶市行政事業單位內部控制建設情況檢查指標及評分說明

3．重慶市行政事業單位內部控制建設情況自查評分表

                             重慶市商務委員會

                                                2018年2月24日

（聯系人：蔣朝瓊，聯系電話：62663130）