為有效防范和化解財政國庫管理風險，確保財政資金安全，提高財政國庫管理水平。忻州市財政局采取切實有效措施，扎實推進內(nèi)部控制制度建設(shè)。

一是嚴格落實不相容崗位相分離原則，積極夯實預算執(zhí)行管理基礎(chǔ)。忻州財政高度重視內(nèi)控制度建設(shè)工作，在人少事多矛盾較為突出的情況下，國庫部門各處之間雖然一人兼多個工作崗位，但仍努力克服困難，對于資金審核撥付、印鑒管理、會計核算等不相容崗位，嚴格按照不相容崗位相分離原則進行崗位設(shè)置，配齊所有崗位和AB角。同時，在日常工作中嚴格按照相關(guān)制度規(guī)定進行賬務(wù)處理，做到“日清月結(jié)”；積極夯實預算執(zhí)行管理基礎(chǔ)，推進電子對賬體系建設(shè)，扎實做好總預算會計、國庫集中支付、財政專戶核算等基礎(chǔ)工作，從人員安排、崗位設(shè)置和技術(shù)手段上杜絕了資金管理風險，確保財政資金安全。

二是高度重視國庫管理業(yè)務(wù)的培訓督查，有效加強對區(qū)直預算單位和縣財政部門的督促指導。忻州財政局積極響應(yīng)省財政廳號召，每年都選派人員參加各類業(yè)務(wù)培訓和會議。及時把最新的改革要求和政策規(guī)定層層傳導到各級國庫部門和相關(guān)人員，避免各地各部門因政策和業(yè)務(wù)不熟悉，出現(xiàn)政策不吃透、管理不規(guī)范、改革不徹底的現(xiàn)象，進一步提升各級財政國庫業(yè)務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)。有力推進財政國庫業(yè)務(wù)工作的合法、規(guī)范、高效運轉(zhuǎn)。

三是科學制訂內(nèi)控操作規(guī)程，扎實推進財政國庫內(nèi)部控制制度建設(shè)。忻州財政國庫部門在全面梳理財政國庫業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，深入分析財政國庫運行管理工作中存在的業(yè)務(wù)風險和廉政風險，積極主動厘清責任邊界，按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)和強化流程控制的要求，綜合運用各類有效的內(nèi)控措施，科學制訂了符合忻州實際的內(nèi)控制度操作規(guī)程，切實加快推進忻州財政國庫部門內(nèi)部控制制度建設(shè)進度，進一步保障了國庫管理各項工作的規(guī)范性、科學性和有效性。