為有效防范業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理與廉政風(fēng)險(xiǎn)，適應(yīng)機(jī)構(gòu)改革后工作新要求，財(cái)政部青海監(jiān)管局統(tǒng)籌謀劃、精心組織、主動(dòng)作為，查找梳理財(cái)政監(jiān)管業(yè)務(wù)管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，修定完善內(nèi)控操作規(guī)程，推動(dòng)內(nèi)控工作抓在實(shí)處、走在前列。

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。局黨組高度重視，全面部署，不斷完善內(nèi)部組織架構(gòu)。一是成立以黨組書(shū)記任組長(zhǎng)、黨組成員任副組長(zhǎng)、各處室負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制委員會(huì)，并下設(shè)內(nèi)控辦，組織開(kāi)展內(nèi)控建設(shè)和執(zhí)行的全面工作。二是充分發(fā)揮牽頭處室作用，督促指導(dǎo)各處室梳理業(yè)務(wù)流程中各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)防范措施。

二、強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高認(rèn)識(shí)。始終堅(jiān)持財(cái)政工作首先是政治工作，內(nèi)控工作是政治任務(wù)的要求，不斷加強(qiáng)內(nèi)控學(xué)習(xí)培訓(xùn)。一是充分利用辦公平臺(tái)、各類會(huì)議、微信工作群加強(qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)宣傳，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)和全局意識(shí)，使干部職工能夠洞察風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)溝通、互相提醒。二是將處室作為理論學(xué)習(xí)和研討的基本單位，凝心聚力，反復(fù)強(qiáng)調(diào)內(nèi)控要求，充分保障學(xué)習(xí)成果。

三、強(qiáng)化協(xié)調(diào)指導(dǎo)，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。依照財(cái)政部專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法，青海監(jiān)管局內(nèi)部控制委員會(huì)統(tǒng)籌安排，下發(fā)專門(mén)工作通知，明確內(nèi)部控制操作規(guī)程制定標(biāo)準(zhǔn)，避免尺度不一帶來(lái)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。一是嚴(yán)格遵循全覆蓋、制衡性、重要性、適應(yīng)性、有效性基本原則，在全面控制的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵業(yè)務(wù)、環(huán)節(jié)、崗位和重大風(fēng)險(xiǎn)。二是注重內(nèi)控與業(yè)務(wù)深度融合，將內(nèi)控要求與業(yè)務(wù)同安排、同部署，結(jié)合工作實(shí)際，堅(jiān)持業(yè)務(wù)流程全過(guò)程管控，有效解決內(nèi)控與業(yè)務(wù)相脫節(jié)問(wèn)題。

四、強(qiáng)化動(dòng)態(tài)調(diào)整，優(yōu)化內(nèi)容。組織開(kāi)展內(nèi)部控制操作規(guī)程集中審理研討，反復(fù)斟酌，仔細(xì)修改。一是充分聽(tīng)取內(nèi)控委成員合理化意見(jiàn)建議，對(duì)個(gè)別職責(zé)不清、操作性不強(qiáng)的內(nèi)部控制操作規(guī)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)改進(jìn)。二是多部門(mén)、多崗位、多層級(jí)人員及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)配合，及時(shí)查補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，持續(xù)優(yōu)化完善制度內(nèi)容，推動(dòng)內(nèi)控工作向縱深邁進(jìn)。