2018年以來，寧波專員辦認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)全國財(cái)政工作會議和專員辦工作會議精神，準(zhǔn)確領(lǐng)會新時(shí)代財(cái)政內(nèi)控工作的新要求和新目標(biāo)，為全面貫徹落實(shí)財(cái)政部“要在財(cái)政系統(tǒng)全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)”的要求，堅(jiān)持開展“部署+制度+檢查+落實(shí)+黨建”五步走，積極推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)。

一、加強(qiáng)部署，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控意識

辦黨組高度重視內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)調(diào)深化財(cái)政內(nèi)控工作，是財(cái)政部黨組深入貫徹黨中央決策部署、完善財(cái)政系統(tǒng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督和制約機(jī)制的重要舉措，是優(yōu)化財(cái)政管理體系、提升財(cái)政管理水平、防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)的重要抓手。一是明確內(nèi)控目標(biāo)，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，將防控措施嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)、流程和環(huán)節(jié)，強(qiáng)化全面管理和有效控制，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)。二是在開展預(yù)算監(jiān)管業(yè)務(wù)過程中，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)防控意識，麻痹大意、得過且過的思想不得有。三是鞏固學(xué)習(xí)，注重業(yè)務(wù)和學(xué)習(xí)相結(jié)合，在開展工作同時(shí)加強(qiáng)財(cái)政部相關(guān)內(nèi)控制度的學(xué)習(xí)貫徹，切實(shí)將強(qiáng)化責(zé)任意識落到實(shí)處。

二、制定制度，完善內(nèi)控體系建設(shè)

財(cái)政部構(gòu)建的由基本制度、專項(xiàng)內(nèi)控辦法、專員辦內(nèi)控辦法和部內(nèi)單位內(nèi)控操作規(guī)程和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)內(nèi)控辦法等的內(nèi)控制度體系，對推動(dòng)財(cái)政內(nèi)控體系建設(shè)、完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制起到了關(guān)鍵作用。2018年以來，我辦對照檢查流程以及《財(cái)政部關(guān)于全面加強(qiáng)和規(guī)范執(zhí)法檢查工作的意見》（財(cái)辦[2017]9號）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)涉企檢查業(yè)務(wù)專項(xiàng)內(nèi)部控制辦法的通知》（財(cái)監(jiān)[2016]26號）等規(guī)定，對審核審批、檢查調(diào)研、績效評價(jià)和內(nèi)部管理等工作程序存在的問題，進(jìn)行了進(jìn)一步修訂和完善。2019年2月，為適應(yīng)工作需要和規(guī)范處室間協(xié)同配合，提高工作質(zhì)量和效率，印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)寧波專員辦業(yè)務(wù)工作協(xié)同機(jī)制意見的通知》和《關(guān)于調(diào)整寧波專員辦內(nèi)部控制委員會及其辦公室成員的通知》，進(jìn)一步建立了“全辦一盤棋、協(xié)調(diào)有序、高效運(yùn)轉(zhuǎn)”的協(xié)同管理機(jī)制，營造了一個(gè)團(tuán)結(jié)、務(wù)實(shí)、高效的內(nèi)部環(huán)境，推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)再上新臺階。

三、開展檢查，全面防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

為進(jìn)一步鞏固內(nèi)控制度建設(shè)成果，堅(jiān)持制度建設(shè)和內(nèi)控執(zhí)行相結(jié)合，2019年伊始，我辦根據(jù)辦黨組以及辦公會議要求，緊鑼密鼓開展內(nèi)控“自查、抽查、檢查調(diào)研”三步走。一是各處室按照辦內(nèi)控要求進(jìn)行一次自查，并將自查情況報(bào)告辦公室，同時(shí)對自查發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。二是在各處開展自查的基礎(chǔ)上，組織對內(nèi)控制度執(zhí)行情況開展抽查，并對內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和執(zhí)行的有效性進(jìn)行評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果及時(shí)完善內(nèi)控制度。三是組織紀(jì)檢員跨處室對“最多跑一次”工作開展檢查調(diào)研。通過“自查、抽查、檢查調(diào)研”相結(jié)合，進(jìn)一步防范了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范和加強(qiáng)了內(nèi)控管理，提升服務(wù)質(zhì)效。

四、落實(shí)整改，促進(jìn)內(nèi)控深入發(fā)展

本著“發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、整改問題”的原則，對于開展檢查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控問題，一是第一時(shí)間組織落實(shí)整改，及時(shí)堵塞業(yè)務(wù)管理漏洞，解決好有制度不落實(shí)、難落實(shí)，以及在執(zhí)行過程中虛化、弱化問題，規(guī)范和提升內(nèi)控管理。二是強(qiáng)化檢查調(diào)研成果運(yùn)用，圍繞財(cái)政管理要求，對于在業(yè)務(wù)工作中需要進(jìn)一步改進(jìn)和完善的項(xiàng)目或內(nèi)容，優(yōu)化原有流程、環(huán)節(jié)，將內(nèi)控制度與工作實(shí)際相融合、相促進(jìn)。三是及時(shí)追蹤整改落實(shí)情況，依法依規(guī)對落實(shí)情況進(jìn)行日常回訪和跟蹤督查，對整改落實(shí)不到位問題進(jìn)行糾正。

五、結(jié)合黨建，助力內(nèi)控有機(jī)融合

積極推進(jìn)黨建和內(nèi)控工作有機(jī)融合，一是下發(fā)寧波專員辦紀(jì)檢員工作制度征求意見函，并于2019年1月正式印發(fā)了《寧波專員辦紀(jì)檢員工作制度》《關(guān)于任命何曉路等5名同志為寧波專員紀(jì)檢員的通知》，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)紀(jì)監(jiān)督向處室延伸，保證全面從嚴(yán)治黨監(jiān)督責(zé)任有效落實(shí)。二是加強(qiáng)監(jiān)督，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。持之以恒落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定，開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作期間，嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律、廉政紀(jì)律和工作紀(jì)律，自覺接受監(jiān)管單位和被查單位的監(jiān)督。通過內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督相結(jié)合的方式，進(jìn)一步規(guī)范工作人員的廉潔自律行為。三是制定《關(guān)于印發(fā)<寧波專員辦臨時(shí)黨支部管理實(shí)施細(xì)則（試行）>的通知》，將內(nèi)控制度落實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿到監(jiān)督檢查全過程，使得檢查組成員在外執(zhí)行檢查任務(wù)期間，強(qiáng)化黨組織建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)和規(guī)范黨員教育管理，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控意識，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。