青島專員辦認真落實財政部關于加強內部控制的工作要求，把內控建設作為加強管理、防范風險、規范運行的重要內容，健全機構，落實責任，從制定內控操作規程、完善配套管理制度、健全崗位責任體系、強化內控執行監督等四個方面，著力構建流程規范、權責清晰、監督有力的內部控制體系。

一、制定操作規程，夯實制度基礎。認真落實《專員辦內部控制基本制度（試行）》要求，全面梳理各項業務流程，找出關鍵節點，識別和查找風險點、風險等級，明確責任主體，提出切實可行的防控措施，繪制簡明清晰的流程圖，經過全辦反復討論修改，最終形成《青島專員辦內部控制操作規程》。該規程全面覆蓋了青島專員辦所有二、三級業務流程，以流程控制為主線，內容涉及8類風險防控、38個業務流程，將主要業務流程的責任細化到每個具體環節，為各項業務規范運行提供了制度保障。

二、完善管理制度，加強配套銜接。青島專員辦針對制定內控操作規程中發現的部分現行內部管理制度不能適應工作需要、制度不健全等問題，組織全面梳理現有規章制度，根據內控操作規程各項規定，認真分析總結現有各項規章制度在執行中遇到的問題，做好規章制度的廢、改、立工作。2016年以來，制定考勤管理辦法、信息考評辦法、修訂協同辦公平臺運行管理辦法等各類制度19項，正在研究制定財政監督審理暫行辦法、業務工作考核辦法等，進一步完善內部管理制度，切實將內控操作規程的規定和要求落實到各項日常管理辦法和制度中，確保操作規程和管理制度的一致性，以制度立規矩、以制度定流程、以制度抓內控、以制度促管理。

三、編制工作手冊，落實崗責體系。在認真梳理處室職責、劃清工作邊界的基礎上，青島專員辦各處室編制工作手冊，明確主要監管事項、工作職責、崗位分工、信息采集、工作流程、政策依據等內容，并對照內控操作規程各項業務的崗位設置情況，將工作任務和責任細化到項、分解到崗，落實各個工作環節的具體工作人員，設定崗位責任人，明確崗位要求，細化工作內容，強化履職責任。

四、開展內控檢查，強化執行監督。青島專員辦切實履行內部控制檢查、考核和評價職責，認真實施了全面的內控檢查工作。整個檢查過程嚴格按照制定檢查方案、組織開展自查、實施重點檢查、制作工作底稿、形成檢查報告、發布整改通報、上報整改報告等七個環節周密組織實施。一是各處室首先對照內控操作規程，圍繞各自工作職責，逐項自查各項業務風險點。二是結合處室自查情況，按照全面覆蓋審核審批、日常監管、檢查核查、調研等各項工作和機關運轉的原則，采取抽樣檢查的方式，針對重要業務和高風險事項，重點抽查了17項審核審批業務和3類內部管理事項。三是針對檢查發現的內控薄弱環節和風險隱患，印發了《青島專員辦2016年內部控制檢查工作通報》，要求各處室針對各自問題，逐一核實、整改，形成整改報告上報內控辦，并分析問題原因，研究完善進一步防控風險的具體措施，確保各項工作始終處于內部控制制度框架下，有效管控工作風險。