作為中介機構，券商在資本市場扮演著不可或缺的角色。不過，由于執(zhí)業(yè)水平良莠不齊，不乏有券商因內控制度存缺陷被罰。2017年12月14日，據中國證監(jiān)會青海監(jiān)管局（以下簡稱“青海證監(jiān)局”）官網消息，因九州證券上海分公司負責人劉宏友違規(guī)在外兼職，青海證監(jiān)局對九州證券采取責令增加內部合規(guī)檢查次數措施的決定。

經查，青海證監(jiān)局發(fā)現九州證券上海分公司負責人劉宏友為上海裕镕投資管理有限公司股東（出資比例52.5%），并存在兼職擔任上海裕镕投資管理有限公司的法定代表人、董事長和總經理的情況。青海證監(jiān)局認為九州證券在入職審查、入職后的持續(xù)管理中均未發(fā)現劉宏友兼職以及從事其他經營性活動的行為，公司內部管理存在缺陷，合規(guī)管理不到位。

九州證券上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，青海證監(jiān)局決定對九州證券采取責令增加內部合規(guī)檢查次數的監(jiān)督管理措施。青海證監(jiān)局要求，九州證券應自該監(jiān)管措施下發(fā)之日起6個月內，每3個月開展一次內部合規(guī)檢查，檢查公司董監(jiān)高和分支機構負責人兼職或從事其他經營性活動的情況，并在每次檢查后10個工作日內，向青海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

據了解，九州證券前身為三江源證券經紀有限公司，2007年5月28日，三江源證券經紀有限公司更名為天源證券經紀有限公司（以下簡稱“天源證券”），2014年12月30日，青海證監(jiān)局印發(fā)《關于核準天源證券有限公司變更注冊資本的批復》，核準九鼎集團對公司增資 36371.7萬元，九鼎集團成為天源證券的控股股東。2015年4月1日，天源證券更名為九州證券。

九州證券主要業(yè)務包括投資銀行業(yè)務、資產管理業(yè)務以及證券經紀業(yè)務等。數據顯示，2016年九州證券實現營業(yè)收入約為85941.39萬元，實現凈利潤21924.31萬元。

北京商報記者 董亮 劉鳳茹