興業證券股份有限公司
關于河北四通新型金屬材料股份有限公司2017 年度內部控制自我評價報告的核查意見
興業證券股份有限公司(以下簡稱“興業證券”或“保薦機構”)作為河北四通新型金屬材料股份有限公司(以下簡稱“四通新材”或“發行人”或“公司”)首次公開發行股票并在創業板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《企業內部控制基本規范》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等相關規定，對四通新材 2017 年度內部控制情況進行了審慎核查，發表核查意見如下：
一、興業證券的核查工作興業證券保薦代表人通過以下措施對四通新材內部控制的完整性、合理性及有效性進行了全面、認真的核查：
1、查閱股東大會、董事會、監事會會議資料，查閱公司各項業務制度及管理制度、信息披露文件以及各類原始憑證等；
2、與公司董事、監事、高級管理人員以及財務部、內審部、會計師事務所、律師事務所有關人員進行溝通；
3、審閱公司出具的《2017 年度內部控制自我評價報告》
二、公司內部控制環境
公司已根據《公司法》以及中國證券監督管理委員會有關規定的要求，建立了股東會、董事會、監事會和以及在董事會領導下的經理層，并按照中國證監會2001 年 8 月 16 日頒布的證監發[2001]102 號文《關于在上市公司中建立獨立董事的指導意見》的精神建立了獨立董事制度。公司形成了較為完善法人治理機構的基本框架，并明確了股東會和股東、董事會和董事、監事會和監事、經理層和高級管理人員在內部控制中的職責。
董事會下設立各專門委員會。各專門委員會根據《公司章程》及相關會議事規則等規定，對公司審計、內控體系、發展戰略、薪酬等方面進行監督并提供專業咨詢意見。根據國家法律、法規的規定以及監管部門的要求，公司設立了符合公司業務規模和經營管理需要的組織結構并遵循相互監督、相互制約、協調運作的原則設置部門和崗位。各機構在日常的運行中權責明確、相互協調、相互制衡、確保了公司的規范運作和科學決策，保證了股東大會決議和董事會決議的順利執行。
三、公司內部控制制度的建設情況
公司根據《公司法》、《公司章程》的有關規定，建立完善和規范的法人治理結構和獨立的內部管理控制制度，制定了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《獨立董事工作制度》、《董事會審計委員會議事規則》、《董事會秘書工作制度》、《信息披露管理制度》、《關聯交易管理辦法》、《募集資金管理制度》、《對外擔保管理辦法》等重大規章制度，各機構依法行使各自職權，通過制度的制定和執行，在完善法人治理結構，規范公司日常運作等方面取得了較大的進步。
在上述規章制度的基礎上，公司制定了較為詳細的內部管理與控制制度，涵蓋了財務管理、生產管理、原材料采購、對外銷售等整個生產經營過程，確保公司各個流程都有章可循，確保公司規范運行。
四、公司主要內部控制的執行情況
(1)信息披露方面的實施情況
興業證券檢查并審閱了公司 2017 年度發布的公告文件，并核對公司向交易所上報公告內容的真實性、準確性。經核查，公司 2017 年度有效地遵守了《信息披露管理制度》，信息披露工作表現良好，沒有應披露而未披露的事項，也沒有發生重大信息泄露的事項。
(2)關聯交易及對外擔保的實施情況
截至本核查意見簽署日，公司發生的關聯交易均按相關規定履行了審批手續和披露程序。公司不存在為控股股東及其關聯方提供擔保的情況，亦不存在為其他非關聯方提供擔保的情形。
(3)財務管理制度的實施情況
公司已按國家有關規定制定了會計核算制度和內部控制管理制度，并明確制定了會計憑證、會計賬簿和會計報告的處理程序，日常執行中能遵循有關制度和程序的要求。
(4)對外投資管理的實施情況
公司嚴格控制投資風險，根據公司章程等相關規定，按投資額的大小履行相應的審批程序進行信息披露。
五、公司對內部控制的自我評價結論
根據公司財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，公司董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，公司不存在非財務報告內部控制重大缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內
部控制有效性評價結論的因素。經與公司聘請的審計機構溝通確認，公司對財務報告內部控制有效性的評價結論與注冊會計師對財務報告內部控制有效性的審計意見不存在差異。
六、興業證券對四通新材內部控制自我評價報告的核查意見經核查，興業證券認為：四通新材的法人治理結構較為健全，現有的內部控制制度和執行情況符合相關法律法規和證券監管部門的要求；四通新材在所有重大方面保持了與企業業務經營及管理相關的有效的內部控制；四通新材的內部控制自我評價報告基本反映了其內部控制制度的建設及運行情況。
(本頁無正文，為《興業證券股份有限公司關于河北四通新型金屬材料股份有限
公司 2017 年度內部控制自我評價報告的核查意見》之簽字蓋章頁)
保薦代表人：
趙新征 王劍敏興業證券股份有限公司
年 月 日